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私募基金乱象:不登记、乱募资、挪资产、人员杂

作者:admin 2018-10-16 我要评论

2018年以来,以私募基金名义聚敛资金,最终投资人利益受损的新闻明显增多。对此,政府相关部门也频出重拳惩处整治。 《中国经济周刊》 记者 孙庭阳|北京报道 《...

  2018年以来,以私募基金名义聚敛资金,最终投资人利益受损的新闻明显增多。对此,政府相关部门也频出重拳惩处整治。

  《中国经济周刊》 记者 孙庭阳|北京报道

  《中国经济周刊》记者从基金业协会(中基协)登记系统查询,上述80家公司中只有一家做过登记,目前处于“失联(异常)状态”,剩下79家压根没在中基协登记过。

  约八成私募基金未登记

  洪磊还透露,2017年以来,公安部门共到中基协查询了290家私募机构,其中218家没在协会登记备案,这些机构的行为,中基协根本无法监管。“72家机构在协会完成登记备案,而私募发行产品也应备案,两项同时备案的只有19家。占比93%的私募机构游离于监管之外。”

  某私募机构工作人员对《中国经济周刊》记者说,就连这“不做实质性事前审查”的事,不少私募机构似乎也“懒得去做”,可见其合规意识之淡薄,将资金交予这样的机构打理,危险非常之大。

  以深圳德赋资产管理公司(下称“德赋资产”)为例,深圳证监局的通报显示,2017年1月至3月期间,德赋资产发行了“PPP投资基金”,向21名投资者募集资金3540万元。2月至3月期间,公司又发行了“同盈置业股权收购基金”,向23名投资者募集资金866万元。直到2017年7月17日,德赋资产才在中基协登记为私募基金管理人。

  这两只产品同样没有在中基协办理备案手续。

  据德赋资产向监管部门报送的资料,“PPP投资基金”将募集资金全部借给了深圳同盈股权投资基金管理有限公司(下称“深圳同盈”),“同盈置业股权收购基金”借给深圳同盈443万元,两产品合计借出3983万元。

  一直到2017年3月22日,深圳同盈才向证监局报告了被投诉的6只私募基金的基本情况,其中3只已经备案的私募基金的募集金额、资金投向,均与在中基协的备案信息严重不符。

  2017年6月26日,深圳同盈再次向深圳证监局报告称,据大致统计,公司累计发行34只基金产品,累计发行金额38亿元,客户总数约3000人,目前尚未兑付本金15亿元。因涉嫌非法吸收公众存款,广东省广州市、深圳市公安机关对深圳同盈立案侦查。

  今年9月3日,海南证监局责令海南金盈投资管理有限责任公司(下称“海南金盈”)改正错误。经查,2016年3月7日,海南金盈挪用其所备案的基金产品“智通亚信(海南)投资管理中心(有限合伙)”银行账户中的资金,这只基金是股权投资基金,以往来款形式将8000万元资金转入海南慧金银行账户。

  即使是正规机构,也同样会犯错误。恒泰证券曾因管理的“宝信租赁二期资产支持专项计划”(下称“宝信二期”)、“宝信租赁四期资产支持专项计划”(下称“宝信四期”)、“吉林水务供水收费权资产支持专项计划”(下称“吉林供水收费”)3只资产支持专项计划因违规而被处罚。

  有基金公司,更是直接挪用基金资产。

  截至2017年5月底,宝信租赁(两只专项计划的原始权益人)从宝信二期监管账户转出的资金笔数为24笔,转出规模为2.75亿元;从宝信四期监管账户转出的资金笔数为21笔,转出规模为6.85亿元。吉林市水务集团(一只专项计划的原始权益人)从吉林供水收费监管账户转出的资金笔数为188笔,转出规模4.78亿元。

  基金管理是智力密集型行业,对于从业人员素质要求较高,《证券投资基金法》也规定了“基金从业人员应当具备基金从业资格”。如果私募机构中人员配备不齐,就应对这一机构的合规性打个问号。

  深圳同盈法定代表人、董事长谢某江,和深圳同盈合规风控负责人、风控总监王某,均无基金从业资格,出事之后,中基协将两人加入黑名单,期限3年。

  2013年1月至2016年10月担任深圳同盈项目主管的肖某,2016年11月至2018年4月期间担任德赋资产法人代表、总经理。其于今年9月18日被中基协取消基金从业资格,加入黑名单3年,即3年内不得在中基协登记的私募基金机构从业。

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